发行基金有哪些要求?
基金作为金融机构,需要持有金融牌照才能合法经营,因此基金公司成立的前提就是要有人民银行核发的金融许可证。 目前设立基金管理公司的主要条件如下: 1、主要股东具备相应的资本实力和良好的财务状况; 2、股东具有完善的公司治理结构、有效的内部控制和健全的风险管理机制; 3、管理层具备较强的专业能力和从业经验,熟悉证券投资基金的业务,能够独立行使相关权利并承担相应的责任;
4、拥有一定的资产管理经验和良好的业绩作为支撑;5、注册资本不低于1000万元人民币。
6、有符合法律规定的公司章程;7、有自己的经营场所。 根据新《证券法》第137条之规定,从事证券交易的非证券公司或者证券登记结算机构,必须经中国证券监督管理委员会批准,依法取得营业执照后,方可营业。 新《证券法》对开展公募业务及监管都提出了更高要求,除了符合以上基本条件外,还应当符合以下要求:(1)符合金融企业准则的要求。
(2)注册资本应当是实缴资本,并且不得低于1亿元人民币。 (3)具备完善的合规、风控体系并有效运行。
(4)高管队伍具有良好的职业操守和从业记录,具备必要的专业能力。 (5)具备安全运营技术和设施,保证信息安全可靠,满足业务发展和客户服务要求。