国际基金哪个部门审查?

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1.首先,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“基金法”)的规定,对于拟设立的基金的监管主体是 证监会。具体而言,基金法第58条和第67条规定了申请设立基金的管理人、登记机构和清算机构以及上述机构的设立条件;而基金法第68条则对基金合同、公司章程的备案以及基金募集的核准进行了规定。可见,证监会作为基金行业的监管者,享有对基金行业进行审批和监管的权力。至于你提到的“监管流程”的问题,个人认为从立法精神来看,应该先由基金管理人等提出设立基金的申请,然后经过证监会的审核,决定是否核发许可证。

2.其次,根据基金法的上述规定,我们可以发现,虽然证监会是基金行业的监管者,但并不是说证监会对所有的基金都一视同仁,进行同样的监管。事实上,由于基金法律关系的主体包括基金投资者(基民)、基金市场参与者等,且不同主体在基金交易中的权利义务有所不同,证监会对有关主体的监管重点就会有所区分。如就基金投资者和基金管理人的关系来讲,依据《证券投资基金法》第二十条第四款之规定,基金管理人应当向基金投资者充分披露信息并承诺以公平价格向客户出售基金。对于基金投资者的保护是证监会在设计基金监督体系时所考虑的重点。对于可能损害基金投资者利益的基金管理人行为,尤其是涉及信息披露、投资运作等方面,将是证监会在未来审查中着重关注的方面。当然,这并不意味着其他方面的基金交易就不重要,而是说这些方面如果存在违法违规行为或者可能造成投资者损失的,也应属监管的范围。无论是设立还是运行的各个环节,证监会的出发点都是力求确保基金的合法性和合规性,维护基金的公平运行,从而维护投资者合法权益。

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国际基金由监察审计部门负责审计与合规性检查。监察审计部门的主要职责包括审计基金管理公司财务状况、考核绩效水平以及合规性检查,同时为公司的内部控制体系提供建设性意见,保证公司的经营运作符合法律法规和合规规则。

国际基金的投资管理流程:

投资决策委员会——基金经理——中央交易室。投资决策委员会的主要职责是根据基金契约,确定基金的总体投资计划。包括确定基金的资产配置比例和主要投资品种,选择基金经理并授权。基金经理根据投资决策委员会的决定,进行基金投资的具体方案,选择投资工具,构建投资组合,并下达交易指令。中央交易室是具体执行基金经理交易指令的部门,实行严格的交易制度,基金的所有投资指令必须在中央交易室内执行,保障投资交易的公正合理。

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