无证销售基金怎么处理?

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根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于规范金融机构资产管理业务的通知》(银发〔2018〕106号)的相关规定,除经中国证监会依法核准或备案的金融机构以外,任何单位和个人均不得发行、销售基金;任何法人或其他经济组织未经有权机关批准,不得以发行、承销或者变相发行、代销方式从事基金募集活动;任何单位和个人不得将非法募集资金用于证券投资基金。

对违法机构处以警告并罚款 为了切实保护好投资者财富安全,监管部门始终对各类违法违规金融活动保持高压态势。 对涉及“无照驾驶”的违法违规主体,监管执法依据主要涉及两个层面:一是违反《证券投资基金法》规定的,依据该法和相应法规制度进行处罚;二是同时触犯其他管理规定的,例如非法集资,洗钱等,还应当依法追究其刑事责任。 对部分情形严重的机构,还应当采取市场禁入措施,防范风险扩散和持续。在行政处罚决定作出后,有关违法行为信息还将纳入中国人民银行征信系统及互联网金融信用信息共享平台。

目前,我国公募基金行业已初步形成涵盖全部类型产品的完整体系,对满足居民财富增长需求、促进国民经济持续发展发挥着重要作用。

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无证销售基金活动严重扰乱证券市场秩序,威胁社会经济金融稳定,必须坚决取缔。按照《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的部署,各单位应密切配合,积极做好查处无证经营证券业务活动的各项工作。对无证经营证券业务的机构和个人,参照《关于整治非法证券活动有关问题的通知》要求进行查处,即由证券监管部门牵头,工商、公安等相关部门参加,依法没收违法所得和非法财物,关闭经营场所,吊销营业执照。构成犯罪的,由公安部门立案侦查,追究刑事责任。中国证券业协会以及地方证券业协会应积极协助做好查处无证经营证券业务活动的相关工作。

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