销售基金需要哪些资格?
1. 通过证券业从业资格考试,获得证券从业人员资格证;或已经注册为证券投资顾问/分析师;
2. 大专以上学历,金融、经济、会计等相关专业优先;非相关专业则需要更多的工作经验;
3. 有一定金融知识基础,对市场有一定预判能力;能熟练使用office办公软件及wind等软件;
4. 勤奋踏实,细心谨慎,乐于学习思考,有团队协作意识;
5. 具备基金从业资格者优先;
6. 在机构实习过,或者有过公募、私募基金产品发行相关经验者优先。 一、工作内容
1. 产品材料整理、制作新基金申请文件、跟进审批流程、通知相关部门准备材料等;
2. 协调与各相关部门的沟通合作,保持工作顺畅;
3. 完成领导安排的其他任务。 二、能力要求
1. 具备一定的数据处理和分析能力;
2. 熟悉office办公软件操作;
3. 做事认真细致,思维敏捷,具有较强的学习能力,有团队协作意识。
基金分为信托类和证券类。如果销售信托类基金则必须在中国银监会取得“代销金融产品许可证”;如果代销证券类基金(市面上常见的基金),首先代销的基金必须是在中国证监会备案的基金或者基金公司,然后自己必须在中国证监会取得销售基金的资格。
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,井经国务院证券监督管理机构批准:
(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;
(二)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;主要股东为自然人的,其个人金融资产不低于3000万元人民币,在境内外资产管理行业从业十年以上;
(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;
(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;
(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;
(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。