帮企业做定增违法吗?
题主是指私募领域还是IPO领域呢,我这里主要讨论的是私募领域的定向增发。 首先,明确一点,帮客户做定向增发是不违法的。
根据《证券法》第三十三条的规定,任何单位和个人禁止编造传播虚假证券信息;禁止任何人操纵市场,影响证券交易价格或者证券交易量;禁止任何机构违反国家规定,从事包赚不赔的证券投资咨询业务。如果基金公司、券商、律师事务所等涉证券类金融机构以及从业人员有上述行为的,属于触犯法律的行为并且会受到相应的制裁,比如警告,罚款,没收违法所得,责令停产停业、吊销牌照等等,情节严重的甚至会被追究刑事责任。 但是需要注意的是,这里的“帮助”是建立在中介机构提供真实、准确、完整的信息的基础上的,且需要严格依照监管要求实施操作,否则也可能面临被行政处罚的风险。 以定增业务的推进流程为例,拟上市公司(以下简称“发行人”)委托主承销商向特定对象发行股票,并受托协助实施相关程序(包括制定方案、遴选机构、实施协议、办理备案和核准、持续跟踪服务等),在此过程中,因为涉及对发行人的尽职调查,以及为达成发行目的与投资人进行协商谈判等等,不可避免地会产生对投资者作出误导性宣传或隐瞒重要事实的情形,从而遭受行政罚款甚至刑事责任。
2014年11月,原中国银行业监督管理委员会颁布了《商业银行理财产品业务监管管理办法》,对银行开展理财产品业务做出了规定。其中第二十六条规定,商业银行应当建立健全内控制度,有效防范风险,确保理财业务运作规范,主要内容包括: 建议各位在从事定向增发项目的过程中,严格遵守相关法律法规及行业准则,坚持做到依法合规,并注意保留好相关的证据资料以防万一。