公募基金如何发行?

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新基发行流程大致如下,以易方达均衡成长为例,该基金属于股票基金(混合型),风险评级为R3 1、募集期准备 (1)召开发起人会议 发起人包括股东会决议授权的决策机构或董事长,以及财务负责人。

(2)聘请中介机构 中基协要求的法定信息披露义务中,对基金产品成立前的信息披露有严格的要求;同时考虑到基金产品注册/备案过程中协会和监管部门对文件及信息披露的要求,为保证信息的准确完整,便于审核,建议提前一段时间进行资料准备。

(3)制定招募说明书等法律文件 根据公司战略、投资方向和业务发展需求等确定拟募资规模和大体思路后开始制作招募说明书等法律文件,包括前期准备、基金条款、投资者须知、风险收益特征、销售渠道、基金费用与税收、基金合同关键条款解读、投资组合报告、业绩比较基准等内容。

2、募集期执行 募集期间主要包括宣传推介、资金募集和投资运作三个环节。

(一)宣传推介 对基金管理人进行品牌宣传和市场占有率的提升,让大众了解基金公司的历史、企业文化、现有产品线和未来规划等等,进而达到销售基金产品的目的。在目前的监管环境之下,基金公司主要通过合法合规的方式开展线上和线下宣传活动,通过公司网站、自媒体平台发布内容进行推广,并在券商、银行、信托等代销渠道配合进行产品路演,向投资者介绍基金公司和基金行业的发展状况,介绍基金的条款、收益分配和风险特征等信息,促进产品的销量。

(二)资金募集 通过宣传推介活动,引导客户购买基金产品,签署认购协议和基金合同的同时进行款项缴纳,从而完成资金的募集工作。

(三)投资运作 在保证正常经营的前提下,结合市场行情,适时启动投资程序,将募集的资金用于投资管理,获取投资收益。

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