发行基金有哪些要求?

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基金作为金融机构,需要持有金融牌照才能合法经营,因此基金公司成立的前提就是要有人民银行核发的金融许可证。 目前设立基金管理公司的主要条件如下: 1、主要股东具备相应的资本实力和良好的财务状况; 2、股东具有完善的公司治理结构、有效的内部控制和健全的风险管理机制; 3、管理层具备较强的专业能力和从业经验,熟悉证券投资基金的业务,能够独立行使相关权利并承担相应的责任;

4、拥有一定的资产管理经验和良好的业绩作为支撑;5、注册资本不低于1000万元人民币。

6、有符合法律规定的公司章程;7、有自己的经营场所。 根据新《证券法》第137条之规定,从事证券交易的非证券公司或者证券登记结算机构,必须经中国证券监督管理委员会批准,依法取得营业执照后,方可营业。 新《证券法》对开展公募业务及监管都提出了更高要求,除了符合以上基本条件外,还应当符合以下要求:(1)符合金融企业准则的要求。

(2)注册资本应当是实缴资本,并且不得低于1亿元人民币。 (3)具备完善的合规、风控体系并有效运行。

(4)高管队伍具有良好的职业操守和从业记录,具备必要的专业能力。 (5)具备安全运营技术和设施,保证信息安全可靠,满足业务发展和客户服务要求。

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为了保证发行基金的安全收发和保管,金库有以下制度上的要求:

1.贯彻"双人管库,同进同出,互相复核,互相监督"的库房管理原则,金库由两名专职库管员负责管理。一切实物出入库,必须换人复核,做到手续严密,责任分明,保证发行基金及其全部保管品完整无缺;

2.管库员出入库时,必须由保卫人员持枪警卫,在库区内进行各种业务操作时,必须有守卫人员随同在场,实行武装守护;

3.非库管人员进入库房,必须经金库主任批准,并实行出入登记制度。非工作时间,任何人不得进入保管发行基金的库房;

4.库区与库房必须安装监控报警系统,昼夜监视库区和库房的安全情况。库区和库房的一切安全设施,须实行定期检查制度。

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