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基金公司在向中国证监会报送设立基金的申请注册文本之前，应当按照《证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号》及其公告的有关要求，向拟选择的销售机构以及中国证监会派出的机构发送或披露基金招募说明书草案，以供核查相关信息披露的真实性、准确性和完整性。基金公司报送设立基金的申请注册文本经中国证监会核准后，应当按照有关规定选聘基金销售机构销售基金，并委托基金托管人托管基金。基金公司应当在基金合同生效之日起30日内，向中国证监会办理基金备案手续，并在收到中国证监会书面确认后的次日对外公告。

对于经过核准募集的基金，基金公司在基金合同生效后，应当组织销售机构办理基金份额的申购、赎回，并在基金份额发售的3日前，将更新的招募说明书、基金合同和基金托管协议登载在公司网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。上述文件发生重大变更的，应当在3个工作日内登载于网站上，并在10日内将更新的文件送至中国证监会。

基金公司办理开放式基金份额的申购、赎回，应当遵循《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号》及其公告的有关要求，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和价格，办理基金份额的申购、赎回，不得擅自暂停或恢复基金份额的申购、赎回。基金公司应当在每季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度投资报告，并将季度报告正文登载在公司网站上，并将季度报告摘要登载在指定报刊上；公司应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金的中期报告，并将中期报告正文登载在公司网站上，将中期报告摘要登载在指定报刊上；公司应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告。基金年度报告应当通过指定报刊全文刊登，并通过公司网站、中国证监会指定的互联网网站等其他公共媒体予以公布。

基金公司对所管理的不同基金财产应独立设账、分账管理、独立核算，并按照法律、行政法规的规定保存会计账册、报表、记录和其他相关资料；公司应当建立有效的内部控制制度，保证其管理的不同基金在投资管理、基金交易、净值计算、资料披露等方面相互独立、完全分离。基金公司违反法律、行政法规及国务院证券业监管机构有关规定，被中国证监会依法取消其基金管理资格，从而导致基金合同终止的，在按照有关程序选聘新的基金管理人之前，中国证监会可以按照有关监管业务规则选定临时基金管理人。基金公司被依法取消基金管理资格或者依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产，公司未发生其他终止情形的，公司应当依法召集基金份额持有人大会，按照基金合同的约定程序变更基金管理人。

赞同 748喜欢收藏发布于 2025/1/30 12:17:55