基金公司如何审批?

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基金公司设立的条件和流程 设立条件 《证券投资基金法》(以下简称“基金法”)第九条规定,从事证券投资基金业务,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构核准: (一)有符合法律、法规规定的章程; (二)注册资本不低于1亿元,且全部为货币资本; (三)股东资格合法,并具有较好的经营业绩和资金实力;

(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数; (五)有固定的营业场所和必要的设施。

设立程序 根据基金法的规定以及国务院证券监管机构的有关文件精神,设立基金公司要经过以下程序: (一)召开创立大会,产生董事会、监事会,制定公司章程; (二)报经国务院证券监督管理部门批准,并取得工商执照; (三)按规定到会计师事务所进行验资,并到监管部门提交有关文件;

(四)取得工商执照后 6个月内,必须正式开展业务。 值得注意的是,目前拟申请设立的基金管理公司,除必须符合上述一般性条件外,还应该符合以下条件:

①为基金业协会会员; ②注册资本不低于2亿元,且全部为金融资产;③控股股东净资产不低于5000万元,其他股东净资产合计不低于2亿元;④控股股东最近一年财务会计报告经审计的净利润为正数。

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社会力量设立基金管理组织要根据拟定的基金募集和使用管理方式,向相应的管理监督部门提出申请,并报相应的登记管理机关审查登记。经国务院有关部门批准,可以面向社会公众募集资金的,向民政部提出申请。

经国务院有关部门或者省级人民政府批准,可以在规定的区域内面向社会特定对象募集资金的,向省级民政部门提出申请。

仅在设区的市或者县级行政区域内开展活动的基金,向当地设区的市民政局或者县民政局提出申请。国务院有关部门或者省级人民政府有授权规定的,按照有关规定申请。未经有关部门批准,任何单位和个人不得以“基金”冠名开展募集资金活动。

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