基金协会最新几个规定?

苟嘉富苟嘉富最佳答案最佳答案

1.禁止出借或转让账户。 《证券投资基金法》(修订征求意见稿)第68条规定,非基金投资者本人开户或者使用他人账户开户,以及利用他人的交易单元、资金账户或者融资信用账户买卖基金的,中国证监会可以责令限期改正,处以二万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,可以取消基金从业资格并处以一万元以上五万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

2.严禁通过任何形式进行传销或非法集资活动。 《证券投资基金法》(修订稿)第53条规定,违反法律、行政法规和本办法的规定,从事非法吸收公众存款等集资活动,或者变相吸收公众存款的,中国证监会应当责令限期改正,并予以警告,没收违法所得,可以并处三万元以上三十万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处一万以上十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

3.明确对“老鼠仓”行为的认定标准及其法律责任。 “老鼠仓”行为是证券期货市场失信行为中较为典型的违法行为,严重破坏市场秩序,为大众所深恶痛绝。《证券投资基金法》(修订稿)首次以法律的形式对该类行为进行了定义,即第六十八条规定:“基金经理人、托管人、基金销售机构以及其他基金服务机构的人员,利用职务便利,侵占基金财产,挪用基金投资款或者佣金,擅自修改交易指令或者伪造交易记录的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处五万元以上五十万元以下罚金;构成犯罪的,依法追究其刑事责任。 ”

国文东国文东优质答主

一、基金从业人员管理各项规定陆续发布,包括《基金从业资格注册管理办法(试行)》、《基金从业人员执业行为自律准则》、《基金经理注册登记规则》、《关于定期就业务管理相关事项报告的通知》、《关于加强基金行业网络兼职(代言)行为规范管理的通知》等。

二、基金托管和销售业务相关规定的陆续发布。比如《基金托管和销售业务相关机构与人员的备案管理指引》、《基金销售机构内部控制指导意见》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引1号(试行)》。

三、持续发布基金公司治理和人员管理的各项规定。比如《关于进一步规范基金管理公司人员流动管理工作的通知》、《关于进一步加强基金管理公司总经理、督察长等重要岗位人员管理的通知》、《关于强化基金公司股权变更程序有关事项的通知》、《关于进一步加强基金管理公司文化建设的通知》。

我来回答
请发表正能量的言论,文明评论!