基金份额如何冻结?

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首先,需要了解基金份额冻结的概念。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(下称“办法”)第五十四条的规定,私募资产管理计划财产的下列事项应当进行信息披露: (一)募集情况; (二)投资运作和收益分配情况; (三)基金合同、合伙协议或公司章程的变更情况; (四)基金份额持有人大会召开情况及决议; (五)涉及私募基金管理人的重大诉讼、仲裁、破产清算案件等相关信息; (六)中国证监会确定的其他内容。 从上述规定可以看出,基金份额的冻结属于“其他内容”的一部分,其披露义务主体是“证券期货经营机构”。据此,基金份额的冻结情形主要包括如下两种:

第一种为基金合同约定的冻结情形出现时,如基金合同约定基金经理有权在特定情况下对基金资产进行冻结等。在这种情形下,由于基金的运作正常,仅基金合同所规定的资金用途受到影响,此时对于投资者来说,其投资所产生的收益一般不受影响。

第二种为基金存在可能损害投资者利益的情况时,基金管理人应当依法采取相应措施,包括提请司法程序冻结相关资产。在这种情况下,基金本身可能面临无法正常退出以及投资收益受损的风险。 如果投资人遇到基金合同约定了基金份额冻结情形的,无需惊慌,按照基金合同的约定执行即可;但如果遇到的基金份额冻结并非来源于基金合同的约定,则需要注意防范可能的投资损失,可以通过以下途径维护自己的合法权益:

1. 基金合同中如果约定了基金管理人的权利机关,则需依据该约定,提请基金管理人的权利机关决定是否实施冻结。

2. 向有管辖权的人民法院提出撤销该冻款的诉讼请求,同时提供相应的证据。

3. 提起仲裁申请。

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根据法律、行政法规的规定,或是根据有权机关的命令,上海XX基金中心(以下简称“本XX基金”)可以依法对基金份额持有人持有的基金进行冻结,本XX基金根据其他有关法规可以对基金份额持有人的基金进行冻结的,按规定执行。

基金份额冻结只包括相应基金份额,而不包括该账户应得的权益。处于冻结状态的基金份额在解冻之前所产生的应收红利等权益均一并冻结。

如本XX基金依法或根据有权机关的命令冻结基金份额持有人持有的基金份额,被冻结基金份额的任何交易均自动无效。

本XX基金应根据有权机关的通知,为被冻结基金份额的持有人办理被冻结基金份额的部分赎回,如被冻结基金份额的持有人要求全额赎回,则不能办理赎回。有权机关可以要求本XX基金将被冻结基金份额持有人的应得红利等权益留存在持有人的账户中,也可以在该持有人的冻结被解除之前要求本XX基金将上述应得权益划往有权机关所指定的账户(如果适用)。本XX基金将有权机关的要求告知被冻结基金份额的持有人后,该持有人不得再办理被冻结基金份额的权益提取申请。如本XX基金依持有人的申请将应得权益划出,在有权机关就上述权益补办冻结手续之前,本XX基金对已划出部分不承担任何责任。

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