基金不能是股东吗?

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基金本身不是一个法律概念,是一个金融行业的统称。 然后,我国的公募基金有严格的相关法律约束,依据《中华人民共和国证券投资基金法》和相应规则制度开展业务,主要规定在《证券投资基金运作管理办法》中。其中没有关于投资入股的规定(实际上也不允许)。 根据我国相关法律,公开募集的基金存在两种类型,一是公募证券投资基金,二是开放式基金。 前者主要投资于证券市场,其财产独立,属于“非金融机构投资者”;后者除了可以投资于证券市场外,还可以进行债券、外汇等金融工具的投资,具有“金融机构投资者”的性质。 但两类基金的定义和分类界限并不完全一样,具体详见《证券投资基金运作管理办法》第四章的有关规定。

目前,我国的公募基金已经实现了合规规范的发展,行业整体运行平稳。 同时,我们也要看到,随着公募基金规模的大幅攀升,相关监管体系也在不断完善当中。 2017年开始实施的新证券法首次明确对“公开募集基金活动”予以规制;2020年3月,中国证监会发布了《公开募集证券投资基金管理人管理规程》与《公开募集证券投资基金运作管理规定》,对公募基金行业的监管力度进一步加大。

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基金公司一般作为基金管理人委托基金托管人按照基金合同的约定,为基金财产管理、运用基金财产。基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

基金属于有价证券,基金财产在法律上是具有独立性的,即使基金管理人、基金托管人发生财产纠纷或者破产清算时,基金的财产也不会被用作清偿。

同时,设立基金管理公司的出资人条件之一是,公司、证券公司、信托投资公司、保险公司,证券登记结算机构,或者经国务院证券监督管理机构认定的其他金融机构,净资产不低于2亿元人民币,最近3年没有违法记录。

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