投资客户是什么意思？
“投顾”业务，根据监管要求，分为证券公司（含证券分公司）开展的两类“投顾”业务；一类是面向客户及其投资者客户的经营行为，按照《证券法》、及基金业协会相关政策文件进行规范；另一类则是面向客户或投资者提供的投资建议服务，按照监管要求不属于严格监管的范畴。 但无论是何种类型，合规风控都是第一要义。
对于机构来说，在开展投顾业务前应做好以下准备工作： （一）建立有效的公司治理架构和内部控制体系； （二）明确投顾业务的运作流程，对各环节可能涉及的法律问题进行梳理并制定相应的应对方案；
（三）明确各岗位的职责权限分工，确保业务操作流程的清晰化和标准化；
（四）制定切实可行的培训计划，对新入职员工进行系统的业务培训，以确保员工正确理解和依法履行相关业务操作。
五) 积极获取并应用新技术，完善各类硬件设施以支持公司开展线上线下的业务模式。